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风险小贴士
投资者保护案例

关于转发中国证券监督管理委员会发布的私募基金监管问答——关于享受税收政策的创业投资基金标准及申请流程

财政部、税务总局2018年发布了《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》（财税〔2018〕55号，以下简称《通知》)、《关于创业投资企业和天使投资个人税收政策有关问题的公告

中华人民共和国证券投资基金法

为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。

中华人民共和国反洗钱法

为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定本法。

证券期货投资者适当性管理办法

为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

私募投资基金监督管理暂行办法

为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。

基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）

为规范基金募集机构销售行为，指导投资者适当性管理制度的有效落实，维护投资者合法权益，依据相关法律法规制定本指引。

私募投资基金管理人内部控制指引

为了引导私募基金管理人加强内部控制，促进合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，推动私募基金行业规范发展，制定本指引。

防范非法证券期货宣传月

今年是防范化解重大风险攻坚决胜年，也将迎来第二个全国投资者保护月。保护投资者权益是一切基金管理活动的出发点，防范以私募基金的名义开展非法集资活动是行业的使命。为进一步增强

关于警惕冒用协会会员机构和私募基金管理人名义进行违法活动的提示

近日协会收到举报，有不法分子冒用协会会员机构以及在协会登记的私募基金管理人的名义进行违法活动，表现为冒用公司名称、注册商标，盗用从业人员肖像伪造非法 APP、非法网站

“守护财富行动，远离投资陷阱”专题片

《你财知道》系列投资者教育短片

“正确认识私募，远离非法集资”——投资者教育主题扑克

为提高投资者自我保护和风险防范意识，促进投资理财市场健康发展，中国证券投资基金业协会投入重要力量，精心推出一款投资者教育产品—主题为“正确认识私募，远离非法集资”的投资

绿色股权投资

随着政策制定者的注意转向扩大绿色投资，本指南旨在支持决策者和投资者的能力建设。它通过正在成功实施绿色投资方法的10个从业者案例研究，为绿色股权投资提供实用的见解。

基金投资知识问答

证券投资基金（简称基金）是指通过发售基金份额，把众多投资人的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人（例如银行）托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资……

私募基金投资者手册

近年来，私募行业非法集资、兑付危及、违规宣传、违法投资者适当性制度等风险事件开始显露。

九分钟看懂私募基金

投资者问答

公开募集。通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、短信、微信、博客、电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。没有投资者适当性管理制度，向非合格投资者募集资金。

以高收益诱惑投资者通过股权转让逃避监管

广州某私募机构成立于2011年，2014年4月在基金业协会登记为私募基金管理人。Y公司通过国内期货市场的投资操作管理基金产品。期货市场的杠杆率较高，波动性较大。

私募基金和P2P平台有哪些区别

随着“互联网+”推进，越来越多的私募基金管理人通过互联网来销售基金。然而，提到互联网金融，今年的热点名词非“P2P平台”莫属。

依法合规规范运作切实保护私募基金投资者的合法权益

近年来，私募基金在国家的支持下发展迅速，有力地支持了创新创业，满足了资本市场多元化的投融资需求，促进了多层次资本市场的构建。

谨慎投资私募基金莫入非法集资陷阱

胡某于2013年9月伙同其他人员，以S公司名义注册成立了“进取九号私募基金”，2014年9月，该投资项目资金链断裂，“进取九号私募基金”到期本息无法兑付导致案发。

非法集资案件常见犯罪手法

近几年来，非法集资活动猖獗，案件数量居高不下，涉案地域广，涉及行业多，参与集资群众众多，严重损害了人民群众的利益。

“投资者保护·明规则、识风险”案例——非合格投资者的“危险游戏”

私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金的组织形式有契约型、公司型与合伙型。

非法集资篇—远离“伪私募” 守住“钱袋子”

S公司以从事私募基金投资为由，向群众吸收资金，涉及人数众多，集资金额巨大，是典型的以私募基金为名进行非法集资的违法违规行为。

非法集资篇—透过私募的“美丽外衣”看清非法集资的本质

近年来，打着“私募基金”的幌子进行非法集资的行为时有发生，不法分子骗取投资者钱财后，立刻挥霍一空或者携款逃跑，给投资者带来惨重的损失。

非法集资篇—拉大旗挂羊头卖狗肉 ——辨真伪、识风险，远离非法集资陷阱

近年来，我国私募基金行业的发展对服务国家实体经济发挥了积极作用，但由于行业起步较晚，发展不均衡，良莠不齐，一些“挂羊头、卖狗肉”的“伪私募”隐藏其中，假借私募基金名义，行

“集团实力雄厚”篇—这集团，那集团，往往就是一个非法集资坑

近年来，以集团化为依托的私募基金非法集资风险事件日渐增多，投资者往往因私募机构的“集团实力”背景和私募基金产品的“高息回报”诱惑而放松警惕，掉入非法集资陷阱。

“集团实力雄厚”篇—“集团化”它就是个大忽悠 ——“独角兽”商会平台背后隐藏的涉非灰影

近年来，一些私募机构，动机不纯，利用集团化造势，搭建集团化架构，给外界一种板块丰富、整体实力强、抗风险能力强、跑路风险低的良好形象，进行非法集资，极易诱惑人民群众上当受骗

“托管账户”篇—狡兔有多窟，乾坤大挪移

基金募集账户管理和基金托管是保障基金财产独立和安全的重要手段，从技术上保障基金财产独立安全。现实中，不法分子为了达到挪用基金财产的目的，便打起了“账户”的主意。

“合格投资者”篇—投资别学“苏大强” 理性投资“都挺好”

私募基金投资确立了合格投资者制度，从资产规模或收入水平、风险识别能力和风险承担能力、单笔最低认购金额三个方面规定了适度的合格投资者标准，俗称“有钱人的游戏”。

“保本保收益”篇—承诺保本是套路擦亮眼睛莫陷坑

私募基金非“债”，私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺最低收益，私募基金往往不具有固定收益证券的特点。

“公开宣传”篇—宣传，宣传，还是宣传

为拓宽募资渠道，方便投资者，部分私募机构与银行、保险等机构合作进行代销私募基金。而个别不法份子，利用投资者对银行、保险机构的信任，或复制保险营销、传销等手段，以欺骗手段向

“公开宣传”篇—私募姓“私”不姓“公” 公开募集切莫碰

私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量，即契约型基金不得超过200人，合伙型基金不得超过50人。

“持牌金融机构”篇—“登记备案”那些不得不说的事儿

《基金法》明确对私募基金的监督管理不设行政许可，实施备案制，由行业协会对私募基金管理人登记，对私募基金备案。但，你真的了解登记备案吗？

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